С 13 апреля 2009 года вступают в силу изменения, внесенные в Кодекс РФ "Об административных правонарушениях" (КоАП) в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства об акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах, а также в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Соответствующий закон был принят 9 февраля 2009 года (№ 9-ФЗ), а через два дня опубликован в "Российской газете". Он предусматривает несколько важных моментов в части усиления административной ответственности за данные нарушения.
1. Значительное увеличение размеров штрафов за правонарушения на финансовом рынке. Так, для юридических лиц размер штрафа за нарушение требований законодательства РФ в части раскрытия информации будет составлять от 700 тыс. до 1 млн. рублей, размер штрафа за неисполнение предписания ФСФР России (ее региональных отделений) – от 500 тыс. до 700 тыс. рублей. Также возросли размеры штрафов за совершение иных правонарушений на финансовом рынке.
2. Вводится административная ответственность за нарушение требований законодательства о хранении документов в виде штрафа для юридических лиц от 200 тыс. до 300 тыс. рублей.
3. Усиливается административная ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Размер штрафа для данных субъектов финансового рынка будет составлять от 500 тыс. до 1 млн. рублей.
4. Впервые устанавливается административная ответственность за нарушение порядка проведения общих собраний акционеров и участников акционерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью. Правонарушение будет наказываться штрафом для юридических лиц в размере от 500 тыс. до 700 тыс. рублей.
5. Закон увеличивает срок давности правонарушений на финансовом рынке с двух месяцев до одного года.
Я хотел бы обратить внимание на то, что ситуация в крае в области соблюдения законодательства об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг непростая. За период с 1 января 2007 года по 28 февраля 2009 года в отношении эмитентов Алтайского края территориальным отделом РО ФСФР России в СФО было проведено более 1,3 тыс. контрольно-надзорных мероприятий. Анализ результатов плановых и внеплановых выездных проверок, камеральных проверок, обработки отчетности эмитентов, предоставляемой в отдел, показал следующее. В подавляющем большинстве проверенных обществ были установлены нарушения требований законодательства:
1) о порядке подготовки и проведения общих собраний (данный новый состав правонарушения вводится с 13 апреля и влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от 1 тыс. до 4 тыс. рублей, на должностных лиц – от 10 тыс. до 30 тыс. рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до года, на юридических лиц – от 500 тыс. до 700 тыс. рублей);
2) о представлении и раскрытии информации на рынке ценных бумаг (с 13 апреля здесь также вводится существенное увеличение штрафов на должностных лиц – от 20 тыс. до 50 тыс. рублей, для юридических лиц – от 500 тыс. до 1 млн. рублей);
3) о хранении документов (с 13 апреля это повлечет за собой наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 2,5 тыс. до 5 тыс. рублей; на юридических лиц – от 200 тыс. до 300 тыс. рублей).
4) во всех обществах, осуществляющих ведение реестра самостоятельно, при проведении проверок выявлялись нарушения правил ведения реестра владельцев ценных бумаг.
На основании результатов контрольных мероприятий в отношении эмитентов Алтайского края и их должностных лиц в 2008 году было возбуждено 151 административное дело, в том числе 110 дел – за нарушение эмитентом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством (ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ). За два месяца 2009 года руководители 56 организаций края вызваны для составления протоколов об административных правонарушениях.
В связи с вышеизложенным РО ФСФР России в СФО обращает внимание всех участников финансового рынка Алтайского края на необходимость неукоснительного соблюдения законодательства во избежание негативных последствий в виде наложения крупных сумм штрафа в случае привлечения к административной ответственности.
Самое важное - в нашем Telegram-канале
